香港證監會譴責時富商品及時富證券不當處理客戶款項，並罰款合共630萬港元。
證監會發現，時富商品為方便運作，在2009年1月至2016年12月期間約180次，由客戶帳戶轉出約4400萬元，向客戶主任支付每月佣金回扣，每次轉帳所涉金額介乎24.9萬至超過100萬元。
另外，時富證券在4年前，亦曾利用一項同日資金調換安排，將合共4000萬元款項，由客戶信託帳戶轉至時富商品的客戶信託帳戶，令時富商品能及時應付交易所多項追繳保證金通知。
證監會指，兩間公司沒有落實妥善監控措施以保障客戶款項，亦沒有就處理客戶款項監督有關職員，令他們實際上可自由處理客戶款項。
